證券商

證券商（Securities Firms，又稱券商）是提供投資者證券買賣交易服務的法人組織，其組織型態必須為依法設立登記之公司，經證券主管機關之特許及發給證照，而以經營證券業務為目的之股份有限公司。證券商經營之業務主要包括承銷、經紀與自營，若同時經營此三種業務，稱之為綜合證券商。承銷為接受發行公司之委託，協助其證券發行之業務；經紀是接受客戶委託，代客下單買賣證券以收取手續費之業務；自營則是證券商以自己名義進行證券買賣之業務。

證券商不得收受存款、辦理放款、借貸有價證券及為借貸款項或有價證券之代理或居間。但經主管機關核准者，得從事有價證券買賣之融資或融券，或從事融資融券買賣的代理。[2]

業務範圍

依證券業務範圍，可分為：[3]

  1. 證券承銷商（Underwriter）：指經營有價證券之承銷及其他經主管機關核准之相關業務。
  2. 證券自營商（Dealer）：指經營有價證券之自行買賣及其他經主管機關核准之相關業務。
  3. 證券經紀商（Broker）：指經營有價證券買賣之行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關業務。

相關參見

參考資料

  1. ^ 謝劍平. 投資學：基本原理與實務. : 51. ISBN 978-957-43-1484-3. 
  2. ^ 《投資型保險商品》〈第三章．金融體系概述〉，財團法人保險事業發展中心，2001年，三版，ISBN 957-30546-6-3
  3. ^ 《證券交易法》15、16條

外部連結